CONTRIBUCIÓN CORTA

 

Importancia de los factores críticos de inteligencia: estudio de caso en biomateriales

 

Importance of the critical factors of intelligence: a case study in biomaterials

 

 

Beatriz Moraima García Delgado,^I Marta Beatriz Infante Abreu,^II Mercedes Delgado Fernández,^I Alfonso Ali Herrera,^III Iñaki Oroz Llánder^IV

^I Escuela Superior de Cuadros del Estado y el Gobierno. La Habana, Cuba.
^II Facultad de Ingeniería Industrial. Instituto Superior Politécnico "José Antonio Echeverría". La Habana, Cuba.
^III Centro Nacional de Información de Ciencias Médicas. La Habana, Cuba.
^IV IMEANTICIPA. Parque Comercial Galaria. España.

 

 

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RESUMEN

El rápido desarrollo de las tecnologías de la información y de las bases de datos de la literatura patente y no patente, ha permitido el acceso a un incremento notable de datos y de información que deben procesar gerentes de programa y de proyectos de investigación, desarrollo e innovación, vinculados a la esfera de la salud. El objetivo de este artículo es identificar la importancia de la aplicación de los factores críticos de inteligencia de la metodología para la gestión y la generación de conocimiento. Esta metodología fue aplicada a un estudio de caso en la esfera de los biomateriales de hidroxiapatita. Esto permitió identificar la problemática y las necesidades de los usuarios, así como el objeto y el objetivo del estudio a realizar. Se definieron la estrategia de búsqueda y las fuentes de información, y se identificó la necesidad de utilizar literatura de patentes y no patente. Se utilizó un sistema automatizado que permitió el procesamiento de las patentes y sus citas. Los resultados de este estudio fueron, entre otros, la identificación de una tendencia positiva en la actividad innovadora en esta temática en relación con los resultados obtenidos en otros estudios.

Palabras clave: factores críticos; inteligencia competitiva; biomateriales; proyectos de I+D+i; patentes.

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ABSTRACT

The rapid development of information technologies and databases about patent and non-patent literature has granted access to a notable increase in data and information to be processed by managers of programs and research, development and innovation projects in the field of health care. The objective of the present study is to identify the importance of the application of the critical factors of intelligence of the methodology for knowledge management and generation. The methodology was applied to a case study in the field of hydroxyapatite biomaterials. This made it possible to identify the problem and the needs of users, as well as the object and objective of the study to be conducted. The search strategy and the information sources were defined, and identification was made of the need to use patent and non-patent literature. An automated system was used which made it possible to process the patents and their citations. The results of the study were, among others, identification of a positive trend in the innovative activity in the field in comparison with the results obtained by other studies.

Key words: critical factors; competitive intelligence; biomaterials, R&D&i projects; patents.

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INTRODUCCIÓN

El vertiginoso desarrollo de las tecnologías de información y de las bases de datos de literatura patente y no patente, ha permitido el acceso a un incremento notable de datos e información que deben procesar gerentes de programa y de proyectos de investigación, desarrollo e innovación vinculados a la esfera de la salud. Lo anterior ha conllevado un incremento de los estudios de inteligencia. La gestión tecnológica incluye el conjunto de políticas y prácticas para construir, mantener y mejorar la ventaja competitiva con un conocimiento de base.^1-3 La Asociación Española de Empresas de Inteligencia Competitiva (ASEPIC), define la Inteligencia Competitiva (IC) como un proceso coordinado de actividades de búsqueda, vigilancia, captura, elaboración, selección, interpretación, análisis, protección, distribución, explotación y almacenamiento de la información táctica o estratégicamente relevante para la competitividad de una empresa.⁴ En el ámbito europeo existen dos normativas (AENOR y AFNOR)^5,6 que regulan cómo gestionar la IC y recomiendan su uso por las organizaciones. Estas normas son ampliamente utilizadas en el ámbito cubano, lo que se demuestra en diferentes casos de estudios.⁷

El carácter multidimensional de la innovación condiciona diferentes análisis a realizar en los estudios de IC. Estos estudios deben constituirse en servicios continuos que provean información actualizada a los investigadores e implicados sobre las diferentes tecnologías emergentes, líneas de investigación activas, cambios que se puedan producir en cuanto a nuevos productos, normativas, líderes científicos, instituciones líderes, evolución de temas de investigación y análisis de las patentes.⁸ Una de las fases más importantes de los estudios de IC es la identificación de las necesidades de información y de nuevos conocimientos de los usuarios para los cuales se realizarán los estudios. Un estudio de 24 referentes de investigación revela que no existe consenso sobre esta etapa, pues es referida o estructurada de disímiles formas como: definición de objetivos de la gestión de la innovación tecnológica,^9,10 definición de factores críticos (FC),^11-14 definición del problema, entendimiento de las aplicaciones y contexto,^15-17 identificación de objetivos,¹⁸ evaluación de la disponibilidad de recursos1⁸ y formulación de las necesidades de información. ^19,20 Las diferencias terminológicas pueden ser explicadas por la diversidad de comunidades de práctica a las que los conceptos pertenecen. La identificación de los FC, o sea, de aquellas etapas que son las que van ser las que van a asegurar el éxito de la aplicación de la metodología para la gestión y la generación del conocimiento (MGGC), es fundamental por la incidencia positiva que tienen en los diferentes ciclos de vida de los proyectos de I+D+i. Este tema reviste especial importancia en el campo de las tecnologías de los biomateriales.^21,22 Otro aspecto a trabajar es la identificación de las relaciones entre los FC y cómo pueden sistematizarse mediante un procedimiento. Como ejemplo se encuentra el Modelo de vigilancia tecnológica basada en patrones asociada a factores críticos,⁷ en el que se hace especial énfasis en un modelo conceptual que es usado en la práctica por un catálogo de patrones de IC. Desde este se identifican diferentes tipos de relaciones entre los FC y se revisa el estado del arte para relacionar FC con buenas prácticas procedurales de cómo obtener un producto de IC mediante los clásicos de inteligencia.

Otro modelo que identifica los FC de inteligencia es la MGGC, la cual permite, por su versatilidad y flexibilidad, obtener resultados que dan respuesta a las necesidades y problemáticas de los usuarios. Su utilización ha demostrado la importancia de los FC de inteligencia que integran la referida metodología.²³ La referida metodología está integrada por diferentes etapas y procesos, entre los que se destaca el procedimiento para la determinación de las necesidades (PDN), que tiene una base teórica y práctica basada en conocimientos acumulados por los autores, durante casi dos décadas, en la realización de estudios de gestión y generación de conocimientos para diferentes objetivos y especialidades, así como en estudios relacionados con la importancia de identificar las necesidades de los usuarios, entre los que se destaca la Metodología Amiga.^10,24-31

En este estudio se señala la aplicación de los FC de la MGGC aplicados a un proyecto de I+D+i relacionado con tecnologías en el campo de los implantes que utilizan biomateriales de hidroxiapatita. Este caso tiene como antecedente algunos estudios previos realizados, relacionados con este biomaterial, de los cuales se destacan los realizados en el año 2000²⁹ y en el 2013.³⁰ Para su realización se utiliza la información contenida en los documentos de patentes, para lo cual se seleccionaron bases de datos de patentes comerciales y de libre acceso. Se seleccionó este caso de estudio por la importancia que tienen los biomateriales para la salud humana en diferentes especialidades médicas, entre las que se destaca la ortopedia. En específico se dirigió el objeto de la búsqueda a la hidroxiapatita, por la experiencia que existe en el país en su obtención y su introducción en la práctica social y se cuenta con estudios previos que son fuentes de información valiosa para observar el desarrollo de estos materiales en el tiempo. El presente artículo tiene como objetivo identificar la importancia de la aplicación de la MGGC y de los factores críticos de inteligencia correspondientes a la MGGC mediante un estudio de caso en el campo de los biomateriales de hidroxiapatita.

 

APLICACIÓN DE LA METODOLOGÍA PARA LA GESTIÓN Y LA GENERACIÓN DEL CONOCIMIENTO Y DE SUS FACTORES CRÍTICOS EN LOS PROYECTOS DE I+D+I

En el presente estudio se enfatiza la importancia de la aplicación de la MGGC y de sus FC en los proyectos de I+D+i. En el desarrollo de este trabajo se aplican las seis etapas de los FC de la referida metodología, así como los diferentes procesos que las integran:

FACTORES CRÍTICOS DE LA METODOLOGÍA PARA LA GESTIÓN Y LA GENERACIÓN DEL CONOCIMIENTO

Las etapas de la MGGC que corresponden a los FC son:

El PDN descrito se compone de siete etapas, de las cuales tres son FC. Uno de los FC es la preparación del personal involucrado en el proceso. Las etapas del procedimiento de determinación de las necesidades apoyan el FC 1. Para la identificación de las necesidades, objeto y objetivos del estudio se hace necesario crear procedimientos. Por lo general, basado en la experiencia práctica de los autores del presente trabajo, es complejo expresar en concreto el nuevo conocimiento que se necesita para socializarlo en el proyecto y obtener el impacto positivo que se espera que este genere. La realización del referido procedimiento permite una adecuada identificación y definición de las necesidades.

En el estudio de caso, la aplicación de este procedimiento fue de gran importancia, pues el usuario logró transmitir su problemática y eso condujo a la correcta identificación del objeto y de los objetivos, así como las palabras clave, la selección de las bases datos de patentes y las herramientas para el procesamiento de los datos e información. Lo anterior conllevó contar con los aspectos fundamentales y básicos para la etapa dos de la MGGC en la que se identifica la estrategia de búsqueda principal (EB), que se identifica como EBP-1, ya que posteriormente se identificaron otras estrategias de búsqueda que permitirán optimizar la recuperación de la información. En la etapa 3 (recuperar información) se partió de la EB-1, y se recobró un conjunto de informaciones que al ser procesadas según la etapa 4 (depurar y procesar información y añadir valor) permitió generar un nuevo conocimiento en la etapa 5 de los FC (analizar resultados o indicadores y generar conocimiento).

A partir de los resultados obtenidos en las diferentes etapas, y en especial en la etapa 5 de los FC, se establece una nueva estrategia de búsqueda (EB-2) y se retorna a la etapa 2. Lo anterior permitió recuperar información que no se obtuvo al aplicar la EBP-1. Por otro lado, la estrategia EB-2 permitió la identificación de la necesidad de utilizar otras herramientas para el procesamiento de la información contenida en las patentes concedidas y sus citas anteriores y posteriores; esto permitió su visualización en redes y clúster.³³ Del procesamiento y el análisis de las informaciones recobradas mediante las EBP-1 y la EB-2 se generó un nuevo conocimiento, que permitió dar respuesta al objeto y objetivo definidos en la Etapa 1 de los FC y por tanto a las necesidades o problemáticas del usuario.

Por último, en la etapa 6 de los FC se difunde y socializa el conocimiento generado, lo que conduce a la inteligencia. Esta etapa es el tercer FC identificado y permite la comprobación del cumplimiento de los objetivos del estudio, el cual da respuesta a las necesidades. Adicionalmente se comprueba la medición de los indicadores de impacto para la socialización del conocimiento generado.

 

ESTUDIO DE CASO: EVOLUCIÓN DE LAS INVENCIONES DE LOS BIOMATERIALES DE HIDROXIAPATITA

Se aplicó la etapa 1, que es uno de los principales FC de inteligencia, pues es la que va a permitir, a través de las entrevistas con los usuarios, conocer cuáles son sus reales problemáticas y por tanto sus necesidades de un nuevo conocimiento que les permita, al socializarlo en su proyecto, dar respuesta a esas problemáticas.

En el caso de estudio se identificó que las necesidades de los usuarios eran identificar si los objetivos que tenía programado el proyecto debían reorientarse y en qué dirección. Por otro lado, sobre la base de la ruta crítica del proyecto se definió que era necesario identificar las tendencias mundiales en la obtención y en los nuevos usos de los biomateriales de hidroxiapatita, entre otros aspectos. En esta etapa se identificaron el objeto y el objetivo de la búsqueda.

OBJETO: BIOMATERIALES DE HIDROXIAPATITA

Objetivos: a) determinar el comportamiento de la actividad innovadora en esta temática y b) definir si era necesario reorientar los objetivos estratégicos de este proyecto. Esta etapa permitió establecer la estrategia de búsqueda en la etapa 2, en la que se definieron primeramente las fuentes de información a utilizar (patentes y no patentes) para identificar la tendencia innovadora en esta temática. Los documentos de patentes contienen información de carácter técnica, legal y comercial, que en su mayoría no aparece en ninguna otra fuente de información.

Estrategia de la búsqueda 1

Fuentes de Información

Base de datos de patentes:

Posteriormente se aplicaron las etapas 2, 3 y 4 de la MGCC. A partir de esta fase se estableció una nueva estrategia de búsqueda (estrategia 2), la cual permitió recuperar nueva información de documentos patentes y de literatura no patentes. Se realizaron búsquedas en las bases de datos de PatentScope ^a y de Questel, Orbit.com, de las cuales se obtuvieron tablas y gráficos. A partir de las dos estrategias de búsqueda planteadas^b se recobra la información de la base de datos de patentes concedidas de USPTO. La información recuperada fue procesada a través de Microsoft Excel y con SiCitPatc, un sistema automatizado propietario que descarga y procesa patentes concedidas y sus citas (patentes concedidas por la Oficina de Marcas y Patentes de Estados Unidos (USPTO).

La información sobre las invenciones concedidas y sus citas anteriores y posteriores fueron descargadas directamente del sitio Web con el SiCitPat. Se obtuvieron dos ficheros: fichero con extensión *.vna, que permite lo visualizado de los datos con la herramienta Netdraw, y fichero con extensión *.xlsx, que se utilizó para la elaboración de gráficos. Por ejemplo, los de tendencia.

Se observa en la figura 2 la red conformada por los clústeres integrados por patentes concedidas que se citan entre sí, lo que permitió identificar de forma visual cuáles son las patentes que tienen algún tipo de relación entre ellas, lo que facilita el análisis y la interpretación de la información. La figura 3 muestra los clústers de los titulares de las patentes. Por ejemplo, se observa un clúster conformado por tres patentes cuya titularidad pertenece a la Dow Chemical Company, y tres de titularidad de dos universidades. La información obtenida a partir del procesamiento de los datos de las patentes concedidas recobradas por las estrategias de búsquedas trazadas a partir de la metodología MGGC fueron procesados y se obtuvieron los resultados que se muestran (Fig. 4 y 5). Los resultados obtenidos demuestran que existe una tendencia positiva en la actividad inventiva relacionada con el campo de los biomateriales de hidroxiapatita.

Al analizar las invenciones recobradas a partir del procesamiento de las patentes obtenidas de la base de datos de PatentScope (Fig. 4), se puede apreciar que existe una actividad inventiva sostenida a partir del año 2004, y se destaca el año 2008, en el que se presentaron 30 solicitudes de invención, lo que coincide con el aumento de solicitud de invenciones correspondientes a China, a partir del año 2007.

Si se analiza la actividad inventiva relacionada con las invenciones concedidas por USPTO, tomando en cuenta la fecha de prioridad, se observa (Fig. 5) que, aunque se mantiene una tendencia positiva, esta es menor que la que se obtiene al analizar el total de invenciones solicitadas a nivel mundial. En este caso, solamente se tuvieron en consideración las invenciones que han sido concedidas y no el total de solicitadas, lo que conlleva que exista una disminución en la tendencia, que se acerca más a la actividad inventiva real. Es importante señalar que un gran número de patentes solicitadas no se conceden, lo que responde a diversos factores, entre los que se destacan la falta de novedad y la falta de actividad inventiva.